Numerose disposizioni legali e regole professionali comportano doveri di chiarificazione per gli intermediari del settore finanziario. Tali doveri devono essere sempre osservati e rispettati nei rapporti commerciali esistenti e nuovi. La verifica e il monitoraggio delle relazioni con la clientela richiedono un notevole impegno a livello di tempo e risorse umane. Questo fattore, unito alla crescente complessità dei principi "Know your Client" (Conosci il tuo cliente), implica un rigoroso sistema di verifica e monitoraggio.
Il rischio di ledere disposizioni giuridiche e la conseguente perdita della reputazione sono inestimabili. Per il consiglio d'amministrazione, la direzione e i collaboratori è importante assicurare la compliance mediante processi stabiliti con chiarezza, supportati da strumenti elettronici e da un quality management completo.